MADDE 37 – (1) Bu Tebliğ hükümlerini Sermaye Piyasası Kurulu yürütür.

Yönetmeliğin Yayımlandığı Resmî Gazete’nin Tarihi Sayısı 3/1/2014 28871 Yönetmelikte Değişiklik Yapan Yönetmeliklerin Yayımlandığı Resmî Gazetelerin Tarihi Sayısı 1. 31/12/2014 29222 (4.Mükerrer) 2. 30/11/2016 29904 3. 30/6/2018 30464 4. 20/12/2018 30631 5. 6/7/2019 30823 6. 1/12/2021 31676 7. 17/7/2024 32604

EK/1

FON İÇTÜZÜĞÜNDE YER ALMASI GEREKEN ASGARİ UNSURLAR

a) Fonun unvanı, türü, süresi,

b) Kurucunun, yöneticinin ve portföy saklayıcısının unvanı ve adresleri,

c) (Değişik:RG-6/7/2019-30823) Fona ilişkin olarak; yatırım yapılacak varlıklar ve portföy yönetim ilkeleri ile uygulanan fiyat dahil katılma paylarının alım satımına, portföyün yönetimine ve saklanmasına, portföyün değerlemesine, fon malvarlığından yapılabilecek harcamalara, fon gelir gider farkının katılma payı sahiplerine aktarılmasına, birim pay fiyat açıklama dönemine, fona katılma ve fondan ayrılma şartlarına ve varsa pay gruplarına ilişkin genel esaslar,

ç) Fonun tasfiye şekli,

d) (Değişik:RG-20/12/2018-30631) Performans ücretinin fondan veya katılma payı sahiplerinden tahsiline ve kar dağıtımına ilişkin genel bilgiler,

e) Kurulca belirlenecek diğer unsurlar.

EK/2

(Değişik:RG-17/7/2024-32604)

İHRAÇ BELGESİNDE YER ALMASI GEREKEN ASGARİ UNSURLAR

a) Fonun unvanı, süresi, satış başlangıç tarihi, dağıtım kanalları.

b) Kurucunun, yöneticinin ve portföy saklayıcısının unvanı.

c) Dışarıdan alınan hizmetlere ilişkin bilgi.

ç) Fon birim pay fiyat açıklama dönemine ilişkin esaslar.

d)Fon içtüzüğünün ve finansal raporların nereden temin edilebileceğine ilişkin bilgi.

e) Fonun denetimini yapacak kuruluşun unvanı.

f) Kurulca belirlenecek diğer unsurlar.

EK/3

(Mülga:RG-17/7/2024-32604)

EK/4

(Ek:RG-17/7/2024-32604)

FON İHRAÇ SÖZLEŞMESİNDE YER ALMASI GEREKEN ASGARİ UNSURLAR

a) Fonun yatırım stratejisine ilişkin esaslar.

b) Fonun yatırım sınırlamaları ve risklerine ilişkin esaslar.

c) Portföyün yönetimine ve saklanmasına ilişkin esaslar.

ç) Fon malvarlığından yapılabilecek harcamalara ilişkin esaslar.

d) Fon gelir gider farkının katılma payı sahiplerine aktarılmasına ilişkin esaslar.

e) Fon katılma paylarının değerlerinin yatırımcılara bildirimine ilişkin usul ve esaslar.

f) Katılma paylarının alım satımına ilişkin usul ve esaslar.

g) Varsa pay gruplarının hak ve yükümlülüklerine ilişkin esaslar.

ğ) Portföyün değerlemesine ilişkin esaslar.

h) Giriş ve çıkış komisyonuna ilişkin esaslar.

ı) Performans ücretinin fondan veya katılma payı sahiplerinden tahsiline ve kar dağıtımına ilişkin esaslar.

i) Fona katılma ve fondan ayrılma şartları.

j) Fon katılma paylarının fona iadesinin nakdi ve/veya gayrimenkuller ve gayrimenkule dayalı hakların yatırımcılara devri yoluyla yapılıp yapılmayacağına ilişkin esaslar.

k) Fon toplam gider oranı ve yönetim ücreti.

l) Birim pay değerinden farklı bir fiyat üzerinden katılma payı alım satımı yapılmasının mümkün olması halinde söz konusu fiyatın hesaplanmasına ve uygulanmasına ilişkin esaslar.

m) Yatırımcının bilgilendirilmesine ilişkin esaslar.

n) Sözleşmede değişiklik yapılmasına ve yapılan değişikliklerin yatırımcılara duyurulmasına ilişkin esaslar.

o) Fonun tasfiyesine ilişkin bilgi.

ö) Kurulca belirlenecek diğer unsurlar.