MADDE 29 – (1) Bu Tebliğ hükümlerini Sermaye Piyasası Kurulu yürütür.

Tebliği Yayımlandığı Resmî Gazete’nin

Tarihi

Sayısı

14/8/2014

29088

Tebliğde Değişiklik Yapan Yönetmeliklerin Yayımlandığı Resmî Gazetelerin

Tarihi

Sayısı

1.

10/7/2015

29412

2.

27/1/2017

29961

3.

26/10/2018

30577

4.

23/7/2020

31194

5.

2/3/2022

31766

6.

20/2/2024

32466

7.

8/1/2025

32776

Ek-1 Lisans Gerektiren Ünvan ve Görevler (Değişik:RG-8/1/2025-32776)

Ünvan ve Görevler

Gerekli Lisanslar

YATIRIM KURULUŞLARI

Aracı Kurum

(Aksi belirtilmedikçe, faaliyet izinleri çerçevesinde dar, kısmi ve geniş yetkili aracı kurumlar için geçerlidir.)

Genel Müdür (kısmi veya geniş yetkili aracı kurumlar için)

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Genel Müdür Yardımcısı ve İhtisas Personelinin Görev Yaptığı Birimin Bağlı Bulunduğu Kademelerdeki Yöneticiler (kısmi veya geniş yetkili aracı kurumlar için)

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Birim Yöneticisi ve Birim Yöneticisi ile İhtisas Personeli Arasındaki Yöneticiler

a) Müşteri temsilcilerinin bağlı olduğu birimin yöneticisi

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

(Türev araç işlemleri yapılması halinde Türev Araçlar Lisansı aranır. Türev araç ve türev araç dışındaki işlemlerin birlikte yapılması halinde sadece Türev Araçlar Lisansı yeterlidir.)

b) Türev araçlar personelinin bağlı olduğu birimin yöneticisi

Türev Araçlar Lisansı

c) Portföy aracılığı birimi yöneticisi

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

(Türev araç işlemleri yapılması halinde Türev Araçlar Lisansı aranır. Türev araç ve türev araç dışındaki işlemlerin birlikte yapılması halinde sadece Türev Araçlar Lisansı yeterlidir.)

ç) Kurumsal finansman uzmanı, araştırma uzmanı, yatırım danışmanı, portföy yöneticisinin bağlı olduğu birimin yöneticileri

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

d) Risk yönetim elemanının bağlı olduğu birimin yöneticileri

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı (Türev araç işlemleri yapılması halinde Türev Araçlar Lisansı aranır. Türev araç ve türev araç dışındaki işlemlerin birlikte yapılması halinde sadece Türev Araçlar Lisansı yeterlidir.)

e) Genel saklama faaliyetlerini yürüten takas ve operasyon sorumlusu ile türev araçlar muhasebe ve operasyon sorumlusunun bağlı olduğu birimin yöneticileri

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Müşteri Temsilcisi (emir iletimine aracılık, işlem aracılığı, portföy aracılığı faaliyetleri sırasında müşteri temsilciliği yapan personel)

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı

Türev Araçlar Personeli (türev araçlar müşteri temsilcisi ile türev araçlar muhasebe ve operasyon sorumlusu dışındaki türev araçlar personeli)

Türev Araçlar Lisansı

Portföy aracılığı faaliyetlerine ilişkin olarak müşteriye satışı yapılacak türev araç sözleşmeleri de dahil olmak üzere sermaye piyasası araçlarının fiyat, dayanak varlık, getiri vb. şartlarını belirleyen, buna ilişkin hesaplamaları yapan personel

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı (Türev araç işlemleri yapılması halinde Türev Araçlar Lisansı aranır. Türev araç ve türev araç dışındaki işlemlerin birlikte yapılması halinde sadece Türev Araçlar Lisansı yeterlidir.)

Kredili İşlem Sorumlusu (özkaynak oranlarının uygunluğunu, müşterilerin risklerini takip eden personel)

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı

Teftiş Birimi Yöneticisi

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Müfettiş

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

İç Kontrol Elemanı

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı

Risk Yönetim Elemanı (portföy aracılığı faaliyetlerinden kaynaklanan risklerin takibinden sorumlu personel)

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı (Türev araç işlemleri yapılması halinde Türev Araçlar Lisansı aranır. Türev araç ve türev araç dışındaki işlemlerin birlikte yapılması halinde sadece Türev Araçlar Lisansı yeterlidir.)

Araştırma Uzmanı (yatırım danışmanlığı faaliyet izni olmayan aracı kurumlarda genel yatırım tavsiyelerinin hazırlanmasından sorumlu olan personeli de kapsar)

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Yatırım Danışmanı

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Portföy Yöneticisi

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı (Türev araç işlemleri yapılması halinde Türev Araçlar Lisansı aranır. Türev araç ve türev araç dışındaki işlemlerin birlikte yapılması halinde sadece Türev Araçlar Lisansı yeterlidir.)

Kurumsal Finansman Uzmanı

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Takas Operasyon Sorumlusu

a) Takas ve Operasyon Sorumlusu

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı

b) Türev Araçlar Muhasebe ve Operasyon Sorumlusu

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı

Borsa Üye Temsilcisi

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı

İrtibat Bürosu Sorumlusu

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı

Şube Müdürü

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı

Şüpheli İşlemlerin Bildirilmesinden Sorumlu İç Denetim veya Teftiş Birimi Üst Yöneticisi (Bilgi suistimali veya piyasa dolandırıcılığı suçları hakkındaki şüpheli işlemlere ilişkin)

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Gayrimenkul dışı varlık değerlemesi yapacak personel (Kısmi veya geniş yetkili olarak yetkilendirilen aracı kurumlar)

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı veya Türev Araçlar Lisansı

Makine ve ekipman değerlemesi yapacak personel (Kısmi veya geniş yetkili olarak yetkilendirilen aracı kurumlar)

Gayrimenkul Değerleme Lisansı veya Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı veya Türev Araçlar Lisansı

Banka

(Sermaye piyasası mevzuatı çerçevesinde yetkili oldukları yatırım hizmet ve faaliyetleriyle ilgili olarak aranır.)

Birim Yöneticisi ve Birim Yöneticisi ile İhtisas Personeli Arasındaki Yöneticiler

a) Müşteri temsilcilerinin bağlı olduğu birimin yöneticisi

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı (Türev araç işlemleri yapılması halinde Türev Araçlar Lisansı aranır. Türev araç ve türev araç dışındaki işlemlerin birlikte yapılması halinde sadece Türev Araçlar Lisansı yeterlidir.)

b) Türev araçlar personelinin bağlı olduğu birimin yöneticisi

Türev Araçlar Lisansı

c) Portföy aracılığı birimi yöneticisi

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı (Türev araç işlemleri yapılması halinde Türev Araçlar Lisansı aranır. Türev araç ve türev araç dışındaki işlemlerin birlikte yapılması halinde sadece Türev Araçlar Lisansı yeterlidir.)

ç) Kurumsal finansman uzmanı, araştırma uzmanı, yatırım danışmanı, portföy yöneticisinin işlevsel olarak bağlı olduğu birimin yöneticileri

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

d) Risk yönetim elemanının bağlı olduğu birimin yöneticileri

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı (Türev araç işlemleri yapılması halinde Türev Araçlar Lisansı aranır. Türev araç ve türev araç dışındaki işlemlerin birlikte yapılması halinde sadece Türev Araçlar Lisansı yeterlidir.)

e) Genel saklama faaliyetlerini yürüten takas ve operasyon sorumlusu ile türev araçlar muhasebe ve operasyon sorumlusunun bağlı olduğu birimin yöneticileri

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Müşteri Temsilcisi (emir iletimine aracılık, işlem aracılığı, portföy aracılığı faaliyetleri sırasında müşteri temsilciliği yapan personel)

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı

Türev Araçlar Personeli (türev araçlar müşteri temsilcisi ile türev araçlar muhasebe ve operasyon sorumlusu dışındaki türev araçlar personeli)

Türev Araçlar Lisansı

Portföy aracılığı faaliyetlerine ilişkin olarak müşteriye satışı yapılacak türev araç sözleşmeleri de dahil olmak üzere sermaye piyasası araçlarının fiyat, dayanak varlık, getiri vb. şartlarını belirleyen, buna ilişkin hesaplamaları yapan personel

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

(Türev araç işlemleri yapılması halinde Türev Araçlar Lisansı aranır. Türev araç ve türev araç dışındaki işlemlerin birlikte yapılması halinde sadece Türev Araçlar Lisansı yeterlidir.)

Risk Yönetim Elemanı (portföy aracılığı faaliyetlerinden kaynaklanan risklerin takibinden sorumlu personel)

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

(Türev araç işlemleri yapılması halinde Türev Araçlar Lisansı aranır. Türev araç ve türev araç dışındaki işlemlerin birlikte yapılması halinde sadece Türev Araçlar Lisansı yeterlidir.)

Araştırma Uzmanı (mevduat ve katılım bankalarında genel yatırım tavsiyelerinin hazırlanmasından sorumlu olan personeli de kapsar)

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Yatırım Danışmanı

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Portföy Yöneticisi

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı (Türev araç işlemleri yapılması halinde Türev Araçlar Lisansı aranır. Türev araç ve türev araç dışındaki işlemlerin birlikte yapılması halinde sadece Türev Araçlar Lisansı yeterlidir.)

Kurumsal Finansman Uzmanı

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Takas ve Operasyon Sorumlusu

a) Takas ve Operasyon Sorumlusu

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı

b) Türev Araçlar Muhasebe ve Operasyon Sorumlusu

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı

Şüpheli İşlemlerin Bildirilmesinden Sorumlu İç Denetim veya Teftiş Birimi Üst Yöneticisi (Bilgi suistimali veya piyasa dolandırıcılığı suçları hakkındaki şüpheli işlemlere ilişkin)

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Gayrimenkul dışı varlık değerlemesi yapacak personel (Yatırım ve Kalkınma Bankaları için)

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı veya Türev Araçlar Lisansı

Makine ve ekipman değerlemesi yapacak personel (Yatırım ve Kalkınma Bankaları için)

Gayrimenkul Değerleme Lisansı veya Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı veya Türev Araçlar Lisansı

KOLEKTİF YATIRIM KURULUŞLARI

Portföy Yönetim Şirketi

Genel Müdür

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Genel Müdür Yardımcısı

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

İç Kontrol Elemanı

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Müfettiş

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Araştırma Uzmanı

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Yatırım Danışmanı

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Portföy Yöneticisi

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Portföy Yöneticisi (Türev araç işlemi yapılması halinde)

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Portföy Yöneticisi Yardımcısı

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı

İç kontrol elemanı, müfettiş, araştırma uzmanı, yatırım danışmanı ve portföy yöneticisinin bağlı olduğu birimin yöneticileri

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Risk yönetim birimi personeli

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Risk yönetim birimi personeli ve portföy yöneticisinin (Türev araç işlemi yapılması halinde) bağlı olduğu birimin yöneticileri

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Yönetim kurulu üyelerinden en az biri

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Fon Müdürü

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı

Faaliyetleri Sınırlı Portföy Yönetim Şirketleri

Gayrimenkul Portföy Yönetim Şirketi

Genel Müdür (Gayrimenkul alım satım işi haricinde gayrimenkul yatırımları konusunda en az beş yıllık tecrübeye sahip olmaması halinde)

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

İç Kontrol Elemanı

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Müfettiş

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Araştırma Uzmanı

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Portföy Yöneticisi

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

İç kontrol elemanı, müfettiş, araştırma uzmanı, yatırım danışmanı ve portföy yöneticisinin bağlı olduğu birimin yöneticileri

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Portföy Yöneticisi (Türev araç işlemi yapılması halinde)

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Risk yönetim birimi personeli

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Risk yönetim birimi personeli ve portföy yöneticisinin (Türev araç işlemi yapılması halinde) bağlı olduğu birimin yöneticileri

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Girişim Sermayesi Portföy Yönetim Şirketi

Genel Müdür (Girişim sermayesi yatırımları konusunda en az beş yıllık tecrübeye sahip olmaması halinde)

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

İç Kontrol Elemanı

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Müfettiş

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Araştırma Uzmanı

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Portföy Yöneticisi

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

İç kontrol elemanı, müfettiş, araştırma uzmanı, yatırım danışmanı ve portföy yöneticisinin bağlı olduğu birimin yöneticileri

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Portföy Yöneticisi (Türev araç işlemi yapılması halinde)

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Risk yönetim birimi personeli

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Risk yönetim birimi personeli ve portföy yöneticisinin (Türev araç işlemi yapılması halinde) bağlı olduğu birimin yöneticileri

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Gayrimenkul ve Girişim Sermayesi Portföy Yönetim Şirketi

Genel Müdür (Gayrimenkul alım satım işi haricinde gayrimenkul yatırımları ve girişim sermayesi yatırımları konularından herhangi birinde en az beş yıllık tecrübeye sahip olmaması halinde)

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

İç Kontrol Elemanı

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Müfettiş

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Araştırma Uzmanı

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Portföy Yöneticisi

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

İç kontrol elemanı, müfettiş, araştırma uzmanı, yatırım danışmanı ve portföy yöneticisinin bağlı olduğu birimin yöneticileri

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Portföy Yöneticisi (Türev araç işlemi yapılması halinde)

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Risk yönetim birimi personeli

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Risk yönetim birimi personeli ve portföy yöneticisinin (Türev araç işlemi yapılması halinde) bağlı olduğu birimin yöneticileri

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Münhasıran payları yurt dışında yerleşik kişilere pazarlanacak yabancı kolektif yatırım kuruluşu kurmak ve yönetmek ile yurt dışında yerleşik kişilere portföy yönetim hizmeti vermek üzere kurulmuş olan portföy yönetim şirketleri

Portföy Yöneticisi

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Portföy Yöneticisi (Türev araç işlemi yapılması halinde)

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Risk yönetim birimi personeli

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Risk yönetim birimi personeli ve portföy yöneticisinin (Türev araç işlemi yapılması halinde) bağlı olduğu birimin yöneticileri

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

İç Kontrol Elemanı

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Müfettiş

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Araştırma Uzmanı

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

İç kontrol elemanı, müfettiş, araştırma uzmanı, yatırım danışmanı ve portföy yöneticisinin bağlı olduğu birimin yöneticileri

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Portföy Saklama Kuruluşu

Saklama Hizmet Birimi Yöneticisi

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

İç Kontrol Elemanı

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Risk yönetim birimi personeli

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Takas ve Operasyon Sorumlusu

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı

Türev Araçlar Muhasebe ve Operasyon Sorumlusu

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı

Emeklilik Yatırım Fonu

Risk yönetim birimi personeli

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Serbest Fon

Portföy Yöneticisi

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Garantili ve Koruma Amaçlı Fon

Portföy Yöneticisi

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Menkul Kıymet Yatırım Fonu ve Borsa Yatırım Fonu

Portföy Yöneticisi

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3

Portföy Yöneticisi (Fon portföyüne riskten korunma ve/veya yatırım amacıyla türev araçlar dâhil edilmesi halinde)

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Gayrimenkul Yatırım Fonu

Gayrimenkul Değerleme Uzmanı

Gayrimenkul Değerleme Lisansı

Menkul Kıymet Yatırım Ortaklığı

Genel Müdür

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Risk Yönetim Birimi Personeli

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı (Ortaklığın esas sözleşmesinde türev araç işlemine taraf olmayacağına ilişkin hüküm yoksa)

İç kontrol Elemanı

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Müfettiş

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Portföy Yöneticisi

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Portföy Yöneticisi (Portföye türev araç dahil edilmesi halinde)

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Portföy Yöneticisi (Serbest portföyler)

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Gayrimenkul Yatırım Ortaklığı

(Münhasıran altyapı yatırım ve hizmetlerinden oluşan portföyü işleten gayrimenkul yatırım ortaklıkları hariç olmak üzere)

Portföy Yöneticisi (Portföylerinin para ve sermaye piyasası araçlarından oluşan kısmının aktif toplamının %10’unu aşması ve kendileri yönetmeleri halinde)

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Portföy Yöneticisi (Portföylerinin para ve sermaye piyasası araçlarından oluşan kısmının aktif toplamının %10’unu aşması, kendileri yönetmeleri ve portföye türev araç dahil edilmesi halinde)

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Girişim Sermayesi Yatırım Ortaklığı

Portföy Yöneticisi (Portföylerinin mevduat ve katılma hesapları hariç para ve sermaye piyasası araçlarından oluşan kısmının aktif toplamının %10’unu aşması ve kendileri yönetmeleri halinde)

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Portföy Yöneticisi (Portföylerinin mevduat ve katılma hesapları hariç para ve sermaye piyasası araçlarından oluşan kısmının aktif toplamının %10’unu aşması, kendileri yönetmeleri ve portföye türev araç dahil edilmesi halinde)

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

HALKA AÇIK ŞİRKETLER

Yatırımcı İlişkileri Bölümü Yöneticisi (II-17.1 sayılı Kurumsal Yönetim Tebliği uyarınca birinci ve ikinci grupta yer alan halka açık ortaklıklar)

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Kurumsal Yönetim Derecelendirme Lisansı

Yatırımcı İlişkileri Bölümü Yöneticisi (II-17.1 sayılı Kurumsal Yönetim Tebliği uyarınca üçüncü grupta yer alan halka açık ortaklıklar)

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı veya Kurumsal Yönetim Derecelendirme Lisansı

GAYRİMENKUL DEĞERLEME ŞİRKETLERİ

Sorumlu Değerleme Uzmanı

Gayrimenkul Değerleme Lisansı

Gayrimenkul Değerleme Uzmanı/Uzman Yardımcısı

Gayrimenkul Değerleme Lisansı

Konut Değerleme Uzmanı/Uzman Yardımcısı

Konut Değerleme Lisansı

Makine ve ekipman değerlemesi yapacak personel

Gayrimenkul Değerleme Lisansı veya Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı veya Türev Araçlar Lisansı

DERECELENDİRME KURULUŞLARI

Derecelendirme Komitesi Üyesi

Kredi Derecelendirme Lisansı veya Kurumsal Yönetim Derecelendirme Lisansı

Kontrolör

Kredi Derecelendirme Lisansı veya Kurumsal Yönetim Derecelendirme Lisansı

Kredi Derecelendirme Uzmanı

Kredi Derecelendirme Lisansı

Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanı

Kurumsal Yönetim Derecelendirme Lisansı

VARLIK KİRALAMA ŞİRKETLERİ

Yönetim kurulu üyelerinden en az biri

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

VARLIK FİNANSMAN FONLARI/ KONUT FİNANSMANI FONLARI

Fon kurulu üyelerinden en az biri

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Risk yönetim personeli (Türev araç işlemlerine taraf olacak konut finansmanı fonları için)

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Fon Denetçisi

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı (Türev Araçlar Lisansına da sahip olunması halinde, sözkonusu personel risk yönetim personelinin görevini yerine getirilebilir.)

İPOTEK FİNANSMANI KURULUŞLARI

Yönetim kurulu üyelerinden en az biri

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

Genel Müdür

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Genel Müdür Yardımcıları

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

İç Kontrol Elemanı

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Müfettiş

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Risk Yönetim Personeli

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı

KİTLE FONLAMA PLATFORMU

Yatırım komitesi üyelerinden en az biri

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Yatırım komitesi üyelerinden en az biri (Borçlanmaya dayalı faaliyet yürüten platformlar için)

Kredi Derecelendirme Lisansı

BAĞIMSIZ DENETİM KURULUŞLARI/DANIŞMANLIK ŞİRKETLERİ

Bilgi Sistemleri Denetçisi (Bilgi sistemleri bağımsız denetimi yapmak üzere görevlendirilen denetçi yardımcısı hariç)

Bilgi Sistemleri Bağımsız Denetim Lisansı

Gayrimenkul dışı varlık değerlemesi yapacak personel

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı veya Türev Araçlar Lisansı

Makine ve ekipman değerlemesi yapacak personel

Gayrimenkul Değerleme Lisansı veya Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı veya Türev Araçlar Lisansı

(Değişik:RG-23/7/2020-31194)

Ek-2

Yabancı Belgeler ve Denkliği Kabul Edilen/Çalışma Hakkı Verilen Lisanslar

Yabancı Belgeler

Denkliği Kabul Edilen/Çalışma Hakkı Verilen Lisanslar

The Chartered Financial Analyst Level 1

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı

The Chartered Financial Analyst Level 2

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı

The Chartered Financial Analyst Level 3

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve/veya Türev Araçlar Lisansı

General Securities Representative Examination (Series 7)

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı

National Commodities Futures Exam (Series 3)

Türev Araçlar Lisansı

Fundementals of Financial Services (CISI

Level 2 Award in Fundementals of Financial Services)

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı

Investment Operations Certificate (CISI Level 3 Certificate in Investment Operations)

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı

Capital Markets Programme (CISI Level 3 Certificate in Investments)

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve/veya Türev Araçlar Lisansı

Certificate in Derivatives Market Strategies

Türev Araçlar Lisansı

Certified Information Systems Auditor (CISA)

Bilgi Sistemleri Bağımız Denetim Lisansı

Ek-3

Daha Önce Verilen Lisans Belgelerinin Denklik Durumu

Daha Önce Verilmiş Olan Lisanslar

Denk Olan Yeni Lisanslar

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Lisansı

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı

Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansı

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

Türev Araçlar Lisansı

Türev Araçlar Lisansı

Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanlığı Lisansı

Kurumsal Yönetim Derecelendirme Lisansı

Kredi Derecelendirme Uzmanlığı Lisansı

Kredi Derecelendirme Lisansı

Konut Değerleme Uzmanlığı Lisansı

Konut Değerleme Lisansı

Gayrimenkul Değerleme Uzmanlığı Lisansı

Gayrimenkul Değerleme Lisansı

Temel Düzey Müşteri Temsilciliği Lisansı

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı

Türev Araçlar Müşteri Temsilciliği Lisansı

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı

Takas ve Operasyon Sorumlusu Lisansı

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı

Türev Araçlar Muhasebe ve Operasyon Sorumlusu Lisansı

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı

Ek-4

Daha Önce Başarılı Olunan Sınav Konularının Denklik Durumu

Daha Önce Başarılı Olunan Sınav Konuları

Denk Olan Yeni Sınav Konuları

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Sınavı

1. Genel Ekonomi

Genel Ekonomi

2. Sermaye Piyasası Mevzuatı ve İlgili Mevzuat

Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları ile Yatırım Kuruluşları

3. Menkul Kıymetler ve Diğer Sermaye Piyasası Araçları

Sermaye Piyasası Araçları 1 ve Sermaye Piyasası Araçları 2

4. Pay Piyasası

4, 5 ve 6 numaralı sınav konularından alınan notların ortalamasının 50’nin üzerinde olması halinde;

Finansal Piyasalar

5. Borçlanma Araçları Piyasası

6. Diğer Teşkilatlanmış Piyasalar ve Pazar Yerleri

7. İlgili Vergi Mevzuatı

Kurumlarda ve Sermaye Piyasasında Vergilendirme

8. Temel Finans Matematiği, Değerleme Yöntemleri, Muhasebe ve Mali Analiz

Temel Finans Matematiği ve Değerleme Yöntemleri

9. Takas, Operasyon, Saklama ve Kaydileştirme

Takas, Saklama ve Operasyon İşlemleri

Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Sınavı

1. Genel Ekonomi ve Mali Sistem (Ortak Modül)

Genel Ekonomi

2. Sermaye Piyasası Mevzuatı ve İlgili Mevzuat (Ticaret Hukuku ve Borçlar Hukuku) (Ortak Modül)

Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları ile Yatırım Kuruluşları

3. Menkul Kıymetler ve Diğer Sermaye Piyasası Araçları (Ortak Modül)

Sermaye Piyasası Araçları 1 ve Sermaye Piyasası Araçları 2

4. Ulusal ve Uluslararası Piyasalar

Finansal Piyasalar

5. Finansal Yönetim

Finansal Yönetim ve Mali Analiz

6. Analiz Yöntemleri

Temel Finans Matematiği ve Değerleme Yöntemleri

7. Muhasebe, Finansal Raporlama ve Denetim

Muhasebe ve Finansal Raporlama

8. İlgili Vergi Mevzuatı (Ortak Modül)

Kurumlarda ve Sermaye Piyasasında Vergilendirme

Türev Araçlar Sınavı

1. Genel Ekonomi ve Mali Sistem (Ortak Modül)

Genel Ekonomi

2. Sermaye Piyasası Mevzuatı ve İlgili Mevzuat (Ticaret Hukuku ve Borçlar Hukuku) (Ortak Modül)

Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları ile Yatırım Kuruluşları

3. Menkul Kıymetler ve Diğer Sermaye Piyasası Araçları (Ortak Modül)

Sermaye Piyasası Araçları 1 ve Sermaye Piyasası Araçları 2

4. Türev Araçlar

4, 5 ve 6 numaralı sınav konularından alınan notların ortalamasının 50’nin üzerinde olması halinde;

Türev Araçlar, Piyasalar ve Risk Yönetimi

5. Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasalarının İşleyişi

6. Türev Araçlarla Arbitraj ve Korunma

7. Muhasebe, Takas ve Operasyon İşlemleri

Takas, Saklama ve Operasyon İşlemleri

8. İlgili Vergi Mevzuatı (Ortak Modül)

Kurumlarda ve Sermaye Piyasasında Vergilendirme

Gayrimenkul Değerleme Uzmanlığı Sınavı

1. Gayrimenkul Değerleme Esasları

Gayrimenkul Değerleme Esasları

2. Mesleki Mevzuat ve Meslek Kuralları

2 ve 5 numaralı sınav konularından alınan notların ortalamasının 50’nin üzerinde olması halinde;

Gayrimenkul Mevzuatı

3. İnşaat ve Gayrimenkul Muhasebesi

İnşaat ve Gayrimenkul Muhasebesi

4. Temel Finans Matematiği

Temel Finans Matematiği ve Değerleme Yöntemleri

5. İlgili Vergi Mevzuatı

2 ve 5 numaralı sınav konularından alınan notların ortalamasının 50’nin üzerinde olması halinde;

Gayrimenkul Mevzuatı

Konut Değerleme Uzmanlığı Sınavı

1. Konut Değerlemesi ve Temel Finans Matematiği

Gayrimenkul Değerleme Esasları

2. Mesleki Mevzuat ve Meslek Kuralları, İlgili Vergi Mevzuatı

Gayrimenkul Mevzuatı

Kredi Derecelendirme Uzmanlığı Sınavı

1. Genel Ekonomi ve Mali Sistem (Ortak Modül)

Genel Ekonomi

2. Sermaye Piyasası Hukuku ve Anonim Şirketler Hukuku (Ortak Modül)

Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları ile Ticaret Hukuku

3. Kredi Derecelendirmesi ve Finans

Kredi Derecelendirmesi

4. Finansal Raporlama ve Denetim

Muhasebe ve Finansal Raporlama

Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanlığı Sınavı

1. Genel Ekonomi ve Mali Sistem (Ortak Modül)

Genel Ekonomi

2. Sermaye Piyasası Hukuku ve Anonim Şirketler Hukuku (Ortak Modül)

Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları ile Ticaret Hukuku

3. Kurumsal Yönetim

Kurumsal Yönetim